证券时报记者 程丹 许盈

中国证券业协会近日发布的《2024年证券公司投行业务质地评价效果》知道，共有11家券商获评A类，华泰鸠集、中信证券联结三年为A类。同期，有66家券商获评B类，19家获评C类。

债券业务执业质地评价效果和财务照应人业务执业质地评价效果同步公布。2023年开展债券承销与受托处理业务的96家证券公司中，A类17家、B类60家、C类19家。开展财务照应人业务的37家证券公司中，A类6家、B类24家、C类7家。

执业质地评价是激勉拘谨证券公司晋升投行业务执业水平的蹙迫形状，“发榜”效果备受阛阓爱护。从评价对象来看，本次参评券商包括2023年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务照应人和寰宇股转公司（北交所）有关投行业务的96家证券公司，仅开展抓续督导业务的证券公司未纳入评价限制。

具体来看，96家券商中有11家获评A类，占比约为11%，和往年基本抓平。分别是财信证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰鸠集、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券和中邮证券。

B类券商占比近七成，中金公司、广发证券、中信建投、吉祥证券、华鑫证券等在列。

C类券商占比近两成，19家券商包括川财证券、东北证券、东莞证券、东兴证券、国齐证券、国融证券、红塔证券、华宝证券、华创证券、华金证券、华龙证券、华西证券、华兴证券、民生证券、瑞信证券（中国）、瑞银证券、万和证券、星河证券、浙商证券等。

“上述类别的别离主要反应参评证券公司股票保荐、债券承销、并购重组财务照应人和股转公司（北交所）等四类投行业务执业质地、内控轨制建造与奉行及奇迹高水平科技自立自立等情况的相对水平，不触及对质券公司资信气象和业务履历的评价。”中国证券业协会示意。

和2023年评价效果对比来看，有17家券商的排名有提高。

具体来看，东方证券、国泰君安、海通证券、申万宏源、招商证券等7家券商均从B类跃升至A类。国盛证券、金圆协调、开源证券、山西证券、西部证券、西南证券、甬兴证券、中山证券、中天堂富和华夏证券均从C类升至B类。

有跳跃者就有衰退者。浙商证券排名连下2类，从A类跌至C类；第一创业承销保荐、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、中金公司均从A类跌至B类；东莞证券、东兴证券、华宝证券、华龙证券、华兴证券、瑞信证券（中国）、瑞银证券、万和证券、星河证券从B类跌至C类。

字据现行《证券公司投行业务质地评价办法》，参与评价的证券公司存在要紧负面事项的，如评价期内证券公司及有关职守主体因投行业务罪犯违纪被根究贬责、被中国证监会或其他金融监管部门行政处罚、存在严重毁伤投资者利益或社会全球利益情形，概况证券公司被中国证监会暂停、吊销业务履历的，评价分类不得细则为A类。

又如评价期内证券公司因投行业务被中国证监会立案探访，或刊行东谈主、上市公司因投行业务被中国证监会行政处罚、立案探访，且其罪犯违纪或涉嫌罪犯违纪的活动与证券公司组成要紧干系的，证券公司评价分类不得细则为A类。

招商证券有关认真东谈主指出，唯有高模范、严条目，竖立长效机制，将风控轨制作念实作念细，建好防火墙，防卫业务风险，能力得到高质地发展。具体来看，一是响应国度呐喊，积极筛选出代表新质坐褥力和金融“五篇大著述”的优质样貌，比如近期咱们鼓励了国产数据库率先企业达梦数据在科创板上市；二是要强化投行全进程管控机制，构建并完善投行业务执业质地的进程考评机制，强化金融科技利用，改进内控及尽调本事，充分排查样貌潜在风险；三是强化投行文化建造，晋升投行东谈主员队列执业能力和合规意志，守住谈德底线、合规底线、专科底线和执业底线。

“从评价效果看九游体育官网登录入口，总体客不雅反应了各公司执业质地，安妥阛阓预期。”中国证券业协会示意，下一步将实时追忆评价推行透露，字据监管部门会通员单元的见识提出，进一步探讨优化评价想法，进一步加强各样业务评价之间的统筹配合，更好阐扬投行业务质地评价机制的激勉拘谨作用，促进证券公司更好阐扬“看门东谈主”作用，不断晋升投行业务执业质地，鼓励老本阛阓高质地发展。